央广网北京2月14日消息 蛇年最后一个交易日，有关天风证券股份有限公司（以下简称天风证券，601162.SH）的处罚结果落地。
2月13日晚间，天风证券发布三则公告显示，公司收到中国证监会的《行政处罚事先告知书》、《行政监管措施事先告知书》及《立案告知书》，涉及私募业务受限、1500万顶格罚单、证监会新案立案。当日，证监会也发布严肃查处天风证券违法违规行为的通报。
证监会通报显示，天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融资、未按规定披露与当代集团关联交易，当代集团与天风证券共同实施相关违法行为，严重违反证券法律法规。
天风证券和当代集团被双罚
证监会通报显示，近日，证监会对天风证券为武汉当代科技产业集团股份有限公司（以下简称当代集团）涉嫌违法提供融资及信息披露违法违规行为作出行政处罚及市场禁入事先告知。
经查，2020年至2022年期间，天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融资、未按规定披露与当代集团关联交易，当代集团与天风证券共同实施相关违法行为，严重违反证券法律法规。湖北证监局拟依法对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款，对9名责任人员合计罚款3480万元，对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施。
对天风证券及有关人员在业务开展、内控合规等方面存在的违法违规行为，湖北证监局拟依法采取暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施。上海证券交易所拟对天风证券、当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分。
证监会表示，公司治理是上市公司高质量发展的根基，合规风控是证券公司稳健发展的生命线。从天风证券违法违规案例看，一方面大股东滥用股东权利、违法利用证券公司融资、侵蚀证券公司利益，另一方面证券公司突破合规底线、配合股东违法违规，性质恶劣，必须依法从严惩处。
证监会强调，将继续坚持“追首恶”与“打帮凶”并举，严厉打击此类违法违规行为。同时，督促证券行业以案为鉴，深刻汲取教训，全面加强公司治理和合规风控管理，持续推进行业文化建设，切实做到“不逾越底线、不唯利是图、不急功近利、不脱实向虚、不胡作非为”，坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规。
天风证券新增一立案事由
2月13日晚上，天风证券发布的《关于收到中国证券监督管理委员会湖北监管局行政监管措施事先告知书的公告》显示，私募产品代销资格被禁两年。
经查，天风证券公司部分员工存在推介非公司代销的金融产品的情形；公司违规与武汉当代天信财富管理有限公司协同开展业务；公司违规销售福升安心稳健1号私募基金；公司经营决策不审慎，对子公司及分支机构管控不力，未有效控制风险。此外，公司还存在2022年业绩预告信息披露不准确、个别研究报告制作和发布不规范、个别投资银行类项目执业不规范、组织架构与私募基金业务整改不到位、人员管理及备案工作不规范、物业子公司经营范围事项违反承诺等问题。上述事项反映出公司经营管理、内部控制与合规风控存在缺陷。
湖北监管局表示，根据《证券公司监督管理条例》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等有关规定，拟对天风证券采取暂停开展代销私募金融产品业务2年、责令处分有关责任人员并报告结果、监管谈话的行政监管措施。
天风证券发布的《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》，是天风证券新增的立案调查事项。该公司因涉嫌永安林业持股变动信息披露违法违规，收到证监会立案告知书。目前正处于立案调查阶段，天风证券表示将积极配合监管调查并履行信息披露义务。
证券行业进入严监管阶段
“这次处罚不是新风险的暴露，而是旧问题的终结。”天风证券相关负责人向央广财经表示。从2023年起，该公司已不再受此类历史问题牵制，经营重心全面转向合规建设与业务发展。
据介绍，自2023年湖北宏泰集团入主后，天风证券便将“解决历史问题”与“构建未来能力”同步推进。一方面加速风险出清，推动历史风险资产压降；另一方面聚焦主业，打造管理规范、业绩优良、服务辐射能力强的新型券商。
东吴证券研报指出，2024 年以来，证券行业进入全面从严、精准穿透、扶优限劣的监管新阶段。以新 “国九条” 为统领，监管层密集出台机构监管、风控指标、分类评价、再融资等一系列制度规则，压实看门人责任、强化资本约束、严控无序扩张。监管重点覆盖投行、经纪、资管、自营、场外衍生品等全业务链条，对违规行为保持“零容忍” 高压态势，机构与个人双罚制常态化。根据《2025年券商监管处罚数据分析报告》显示，2025年监管部门共开出388 张罚单，同比减少41%，但罚没金额同比增长64%，监管逻辑已从“广覆盖”转向“精准打击”。此次天风证券的从严处罚也体现了监管对加强公司治理和合规风控管理的重视，有望持续推动证券行业的高质量发展。
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